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詳細解答！2023年阜陽(yáng)市企業(yè)掛牌條件、企業(yè)掛牌上市全流程
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一、2023年阜陽(yáng)市企業(yè)上市掛牌條件
（一）主板上市條件
1.主體資格：A股發(fā)行主體應是依法設立且合法存續的股份有限公司；經(jīng)國務(wù)院證券管理部門(mén)批準，有限責任公司在依法變更為股份有限公司時(shí)，可以公開(kāi)發(fā)行股票。
2.公司治理：發(fā)行人已經(jīng)依法建立健全股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )、獨立董事、董事會(huì )秘書(shū)制度，相關(guān)機構和人員能夠依法履行職責；發(fā)行人董事、監事和高級管理人員符合法律、行政法規和規章規定的任職資格；發(fā)行人的董事、監事和高級管理人員已經(jīng)了解與股票發(fā)行上市有關(guān)的法律法規，知悉上市公司及其董事、監事和高級管理人員的法定義務(wù)和責任；內部控制制度健全且被有效執行，能夠合理保證財務(wù)報告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的合法性、營(yíng)運的效率與效果。
3.獨立性：應具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨立經(jīng)營(yíng)的能力；資產(chǎn)應當完整；人員、財務(wù)、機構以及業(yè)務(wù)必須獨立。
4.同業(yè)競爭：與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競爭；募集資金投資項目實(shí)施后，也不會(huì )產(chǎn)生同業(yè)競爭。
5.關(guān)聯(lián)交易：與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；應完整披露關(guān)聯(lián)方關(guān)系并按重要性原則恰當披露關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)交易價(jià)格公允，不存在通過(guò)關(guān)聯(lián)交易操縱利潤的情形。
6.財務(wù)要求：發(fā)行前三年的累計凈利潤超過(guò)3,000萬(wàn)人民幣；發(fā)行前三年累計凈經(jīng)營(yíng)性現金流超過(guò)5,000萬(wàn)人民幣或累計營(yíng)業(yè)收入超過(guò)3億元；無(wú)形資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例不超過(guò)20%；過(guò)去三年的財務(wù)報告中無(wú)虛假記載。
7.股本及公眾持股：發(fā)行前不少于3,000萬(wàn)股；上市股份公司股本總額不低于人民幣5,000萬(wàn)元；公眾持股至少為25%；如果發(fā)行時(shí)股份總數超過(guò)4億股，發(fā)行比例可以降低，但不得低于10%；發(fā)行人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權屬糾紛。
8.其他要求：發(fā)行人最近三年內主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更；發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權轉移手續已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權屬糾紛；發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合法律、行政法規和公司章程的規定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策；最近三年內不得有重大違法行為。
中小板上市條件
1.股本條件：發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元；發(fā)行后股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元。
2.財務(wù)條件：最新3個(gè)會(huì )計年度凈利潤均為正，且累計超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元；最新3個(gè)會(huì )計年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現金流量?jì)纛~累計超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元；或最新3個(gè)會(huì )計年度營(yíng)業(yè)收入累計超過(guò)人民幣3億元；近一期末無(wú)形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%；近一期末不存在未彌補虧損。
創(chuàng )業(yè)板上市條件
1.主體資格：發(fā)行人是依法設立且持續經(jīng)營(yíng)三年以上的股份有限公司（有限公司整體變更為股份公司可連續計算）；
2.股票經(jīng)證監會(huì )核準已公開(kāi)發(fā)行；
3.公司股本總額不少于3000萬(wàn)元；公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過(guò)4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上；
4.公司最近三年無(wú)重大違法行為，財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載。
（四）科創(chuàng )板上市條件（至少符合一項）
1.預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于人民幣5000萬(wàn)元，或者預計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣1億元；
2.預計市值不低于人民幣15億元，最近一年營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣2億元，且最近三年累計研發(fā)投入占最近三年累計營(yíng)業(yè)收入的比例不低于15%；
3.預計市值不低于人民幣20億元，最近一年營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣3億元，且最近三年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現金流量?jì)纛~累計不低于人民幣1億元；
4.預計市值不低于人民幣30億元，且最近一年營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣3億元；
5.預計市值不低于人民幣40億元，主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國家有關(guān)部門(mén)批準，市場(chǎng)空間大，目前已取得階段性成果。醫藥行業(yè)企業(yè)需至少有一項核心產(chǎn)品獲準開(kāi)展二期臨床試驗，其他符合科創(chuàng )板定位的企業(yè)需具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢并滿(mǎn)足相應條件?！?/span>
（五）新三板掛牌的條件
1.依法設立且存續滿(mǎn)兩年。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續時(shí)間可以從有限責任公司成立之日起計算；
2.業(yè)務(wù)明確，具有持續經(jīng)營(yíng)能力。最近兩個(gè)完整會(huì )計年度的營(yíng)業(yè)收入累計不低于1000萬(wàn)元；因研發(fā)周期較長(cháng)導致?tīng)I業(yè)收入少于1000萬(wàn)元，但最近一期末凈資產(chǎn)不少于3000萬(wàn)元的除外。報告期末股本不少于500萬(wàn)元。報告期末每股凈資產(chǎn)不低于1元/股。
3.公司治理機制健全，合法規范經(jīng)營(yíng)；
4.股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規；
5.主辦券商推薦并持續督導；
6.全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。
中原股權交易中心掛牌條件
1.交易板掛牌條件
（1）依法設立且存續滿(mǎn)十二個(gè)月。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續時(shí)間可以從有限責任公司成立之日起計算；
（2）業(yè)務(wù)明確，具有持續經(jīng)營(yíng)能力；
（3）公司治理機制健全，合法規范經(jīng)營(yíng)；
（4）股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規；
（5）推薦機構會(huì )員推薦并持續督導；
（6）其他條件。
2.展示板掛牌條件
（1）依法設立，且存續滿(mǎn)12個(gè)月；
（2）主營(yíng)業(yè)務(wù)基本明確，具有較好的市場(chǎng)前景；
（3）管理規范，合規經(jīng)營(yíng)，無(wú)失信等法律法規限制情形；
（4）最近12個(gè)月納稅總額不低于5萬(wàn)元（河南省科技型中小企業(yè)不低于3萬(wàn)元；國家高新技術(shù)企業(yè)豁免納稅條件要求）；
（5）中心要求的其他條件。
3.上市后備板
上市后備板是2018年特在中原股權交易中心增設的，主要服務(wù)于省市級政府確定的上市后備企業(yè)、已在證監局備案企業(yè)、非因違規或嚴重虧損摘牌的新三板企業(yè)。其特點(diǎn)有：
（1）不強制要求股改；
（2）不強制要求財報審計；
（3）不強制要求會(huì )員推薦；
（4）不收掛牌服務(wù)費。
二、2023年阜陽(yáng)市企業(yè)上市掛牌程序
（一）企業(yè)上市程序
1.改制與設立股份公司
（1）企業(yè)擬定改制重組方案，聘請證券中介機構對方案進(jìn)行可行性論證；
（2）對擬改制的資產(chǎn)進(jìn)行審計、評估，簽署發(fā)起人協(xié)議，起草公司章程等文件；
（3）設置公司內部組織機構，設立股份有限公司。
2.盡職調查與輔導
（1）向當地證監局申報輔導備案；
（2）保薦機構和其他中介對公司進(jìn)行盡職調查、問(wèn)題診斷、專(zhuān)業(yè)培訓和業(yè)務(wù)指導；
（3）完善組織機構和內部管理，規范企業(yè)行為，明確業(yè)務(wù)發(fā)展目標和募集資金投向；
（4）對照發(fā)行上市條件對存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，準備首次公開(kāi)發(fā)行申請文件；
（5）當地證監局對輔導情況進(jìn)行驗收。
3.申請文件的申報
（1）企業(yè)和證券中介按照證監會(huì )的要求制作申請文件；
（2）保薦機構進(jìn)行內核并向證監會(huì )盡職推薦；
（3）符合申報條件的，證監會(huì )在5個(gè)工作日內受理申請文件。
4.申請文件的審核
（1）證監會(huì )對申請文件進(jìn)行初審，如申報中小板還需征求發(fā)行人所在地省級人民政府和國家發(fā)改委意見(jiàn)，如申報創(chuàng )業(yè)板無(wú)需征求意見(jiàn)；
（2）證監會(huì )向保薦機構反饋意見(jiàn)，保薦機構組織發(fā)行人和中介機構對相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行整改，對審核意見(jiàn)進(jìn)行回復；
（3）證監會(huì )根據反饋回復繼續審核，預披露申請文件，召開(kāi)初審會(huì )，形成初審報告；
（4）證監會(huì )發(fā)審委召開(kāi)會(huì )議對申請文件和初審報告進(jìn)行審核，對是否同意發(fā)行人上市投票表決；
（5）依據發(fā)審委審核意見(jiàn)，證監會(huì )對發(fā)行人申請作出決定。
5.路演、詢(xún)價(jià)與定價(jià)
（1）發(fā)行人在指定報刊、網(wǎng)站全文披露招股說(shuō)明書(shū)及發(fā)行公告等信息；
（2）主承銷(xiāo)商與發(fā)行人組織路演，向投資者推介和詢(xún)價(jià)，并確定發(fā)行價(jià)格。
6.發(fā)行與上市
（1）根據證監會(huì )規定的發(fā)行方式公開(kāi)發(fā)行股票；
（2）向證券交易所提交上市申請；
（3）在登記結算公司辦理股份的托管與登記；
（4）在上交所或深交所掛牌上市。
（二）新三板掛牌程序
1.初步盡職調查與股份改制
（1）確定主辦券商及其他中介機構，簽訂協(xié)議
（2）各中介機構初步盡職調查，確定改制方案
（3）會(huì )計師進(jìn)場(chǎng)審計，出具改制專(zhuān)項審計報告、驗資報告
（4）律師協(xié)助企業(yè)準備公司章程、發(fā)起人協(xié)議等文件，評估機構出具評估報告
（5）召開(kāi)創(chuàng )立大會(huì )，發(fā)起設立股份公司
（6）工商登記變更手續
2.申報材料制作
（1）會(huì )計師出具兩年一期審計報告
（2）律師完成法律盡職調查，出具法律意見(jiàn)書(shū)
（3）主辦券商組成項目組進(jìn)行全面盡職調查，制作盡職調查工作底稿、盡職調查報告、公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)等申報材料
3.券商內核
（1）公司內核小組進(jìn)行審核，出具內核意見(jiàn)
（2）項目組根據內核意見(jiàn)，修改和補充備案文件
（3）出具推薦報告
4.報送申請材料，審核掛牌
（1）向全國股份轉讓系統公司報送掛牌申請材料
（2）全國股份轉讓系統公司對材料進(jìn)行審查，出具反饋意見(jiàn)
（3）主辦券商組織企業(yè)及其他中介機構進(jìn)行補充核查，回復反饋意見(jiàn)
（4）全國股份轉讓系統公司審查通過(guò)（掛牌）
（5）報證監會(huì )核準（公開(kāi)轉讓?zhuān)?/span>
（6）申請股份簡(jiǎn)稱(chēng)及代碼，股份初始登記，掛牌
中原股權交易中心掛牌程序
1.交易板掛牌程序
（1）申請掛牌公司召開(kāi)董事會(huì )和股東（大）會(huì )就企業(yè)掛牌及登記托管事項作出決議；
（2）申請掛牌公司與中原股權交易中心推薦中介機構簽訂推薦掛牌及持續督導協(xié)議，并聘請中原股權交易中心專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構會(huì )員為其提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)；
（3）中介機構會(huì )員按照法律和中原股權交易中心相關(guān)規則對企業(yè)進(jìn)行盡職調查，并制作申報材料；
（4）推薦機構完成申報材料，經(jīng)內部審核后，報送中原股權交易中心；
（5）中原股權交易中心審核，有意見(jiàn)需要落實(shí)反饋的，反饋至中介機構；不同意掛牌的，出具審查意見(jiàn)并結束；同意掛牌的，出具掛牌通知書(shū)；
（6）申請掛牌公司與中原股權交易中心簽訂掛牌服務(wù)協(xié)議并繳納掛牌初費及年費；
（7）申請掛牌公司申請股份簡(jiǎn)稱(chēng)及代碼，辦理股份登記；
（8）申請掛牌公司掛牌前三日進(jìn)行信息披露，公司掛牌。
2.展示板掛牌程序
（1）申請展示聘請中原股權交易中心中介會(huì )員單位提供展示推薦服務(wù)；
（2）推薦機構按照法律和中原股權交易中心相關(guān)規則為企業(yè)制作展示申報材料并報送中原股權交易中心；
（3）中原股權交易中心審核，有意見(jiàn)需要落實(shí)反饋的，反饋至中介機構；不同意展示的，出具審查意見(jiàn)并結束；同意掛牌的，出具受理通知書(shū)；
（4）企業(yè)信息展示。
